企业知识产权战略

一、企业知识产权经营管理的地位

由于知识的巨大价值性和无形的特殊性，使当今和未来的市场竞争变得更加复杂激烈。知识是以信息为基本形式的无形商品，它对有形商品价值的形成，特别是有形资产的增值发挥了很大的作用，给企业带来远远高于其生产成本的经济利润。在信息化社会中，人们对企业的评价标准，不能局限于传统工业化社会中的产值或利润等，还应当包括对其自主知识产权拥有量的评价，甚至将该指标作为一个非常重要的标志，来衡量企业的生存力、发展力和竞争力。
企业的知识产权管理和企业的经营效益是相辅相成的，良好的知识产权管理制度可以给企业带来更大的经济利益，企业的效益好了，就有能力投入更多的人力和物力进行研发、拥有更多的自主知识产权。
企业知识产权经营管理作为一种系统性的谋划活动，它通过对知识产权实施动态管理、法制管理、市场管理和国际化管理，提高企业运营知识产权的水平，强化企业对知识产权的保护，提高了企业的市场竞争力，是企业参加国际竞争的必须战略，是企业的经营管理非常重要的组成部分。

二、 企业的知识产权战略

企业的知识产权管理是一项系统工程，其依据企业知识产权战略目标将知识产权管理的各个要素给予合理的配置，并明确其活动的范围和方式，从而形成相对稳定和科学的系统。因此，在建立完善的企业知识产权管理制度之前，必须明确企业的知识产权战略。
企业知识产权战略应理解为：企业有效地运用知识产权保护制度，为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳的经济利益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。企业知识产权战略也可以按照效力层次和适用范围进行纵向和横向的分类。

三、专利战略

专利战略是指为了企业的长远利益和发展，充分依靠和运用专利制度，使专利机制成为促进企业技术创新的一个主要动力机制和保护机制，在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益，并保持自己技术优势的深层次、全局性谋略。
专利战略的制定需要从企业的全局利益出发，不能局限于某一方面的利益，同时要以企业的长远技术规划和长足经济利益的取得为着眼点，在此基础上，又要充分考虑技术市场的变化以及合乎国内外的法律规范。良好的专利战略可以为企业带来极大的利润，同时带动企业飞速成长。
1、专利申请战略
专利申请战略包括以下两种：

基本专利，是指开拓了一个新的技术领域的专利。例如，世界上第一件电话专利、第一件飞机专利、第一件晶体管专利、第一件录音机专利等。在研究开发活动中取得的奠基性、首创性发明创造，都应当申请专利，依法取得专利保护。除申请本国专利外，还应选择若干市场前景看好的外国提出专利申请。取得了基本专利的专利权，就等于占领了该产品市场的“制高点”，取得了主动权。

从属专利，是指围绕基本专利技术所作出的改进发明创造专利。利用从属专利可以延长基础专利的保护期限，因为基本专利的保护期到期后，从属专利仍然在保护期内，而从属专利的保护范围包含了基本专利的保护范围，因此，基本专利可以继续得到有效保护。此外，对没有力量研究开发基本专利技术的企业，可以对他人的基本专利进行研究，发现缺陷，作出改进，然后提出专利申请，从而利用从属专利技术同基本专利权人进行对抗。这是日本企业经常使用的招数。

2、专利防御战略
专利防御战略一般有以下三种。
（1）文献公开战略
各国的专利法规定，获得专利必须具有新颖性，而一旦公开发表就丧失了新颖性。当没有必要取得专利权的发明创造，但万一被他人抢先获得专利权会妨碍本企业实施时，可以将发明内容在报刊上公开发表，以阻止他人获得专利权。美国专利与商标局公报中有一专栏名为《防卫性公告》专门刊登这类信息，日本的刊物名为《公开科技》，英国的刊物名为《研究公开》。
（2）请求宣告无效战略
如果对方专利已经得到授权，则可以请求专利复审委员会宣告专利权无效。请求宣告无效的理由，如公开不充分、权利要求未以说明书为依据、不符合三性要求等。对被控侵权人来说，这是一种有效的防御战略。

这也是作为专利侵权诉讼的被告使用的一种战略。根据《专利法》第62 条的规定，如果被告能够证明在原告专利申请日前已做好实施准备，甚至已在制造该产品或使用该方法，并且仅仅在原有范围内制造或使用，则可以不视为侵权，还可以在原有范围内继续制造或者使用，无需承担任何法律责任。在前述两种战略不能凑效时，可以使用这一战略，也可二者并用。

3、专利实施战略
专利实施是指为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口专利产品，使用专利方法及使用、许诺销售、销售、进口依照该方法直接获得的产品。专利只有通过实施，才能物化，变成现实的生产力，为推动经济发展作出贡献，专利权人和发明人、设计人也才能获得实惠。作为专利实施战略，主要有以下几种。

这是指本企业的专利由本单位实施，不对外转让或许可他人实施，以便独占市场。
例如，1956年美国哈罗德·兰斯伯格发明了静电喷漆技术，获得专利后，建立了兰斯伯格公司自行实施。后来发现不少侵权行为，成竹在胸的哈罗德一方面扩大经营，另一方面利用法律手段迫使400多家侵权企业向其支付了20多亿美元的赔偿金，从而在1972～1976年跨入美国利润最高企业的行列。

交叉许可也称互惠许可、互换许可，就是专利权利人之间为了实现某种利益而互相许可的行为。交叉许可通常可以形成专利联盟。
专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟，联盟内部的企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现，标示着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性。 专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时期内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。

对于技术力量薄弱的企业，引进专利实施是迅速缩短同发达国家先进企业技术差距、增强自身竞争能力的最有效手段之一。

这是指专利临近到期或提前失效时，进行开发实施的准备工作。一旦失效，立即实施。这种战略，一般说来，可免付使用费，风险系数较低，效率较高。但应特别注意作好市场调查和预测，因为这种实施已很难独占市场。

如果本企业商标知名度不高，则在许可他人实施自己的专利时，可同时让对方使用自己的商标，以提高本企业的商标知名度，这在对方是知名企业时，尤其适宜。引进他人专利实施时，如对方商标知名度高，可以同时取得对方商标的使用许可，这可以收到“借他人之名，扬自己之名”的效果。当然，应将自己的商标和他人商标同时并用，否则不会有效。
四、商标战略
现代企业的经营管理已经远远的超出了简单的商品生产和商品销售，“三流的企业卖力气，二流的企业卖产品，一流的企业卖技术和品牌，”一家企业如果没有过硬的技术做支撑，没有高知名度和高美誉度的品牌，想要在竞争激励的市场中立于不败之地。简直难上青天。反之，如果产品有了知名品牌，就可以获得巨大的利润。现在，发达国家对发展中国家的经济策略已经由先前的产品输出、资本输出发展到品牌输出，即利用少量的本国的资金以及发展中国家已有设备和廉价劳动力，生产完产品后，再贴上他们的品牌，以高昂的价格行销世界各地。如，NIKE，SONY，TOSHINA等企业都是通过这种方式，使起商标的价值最大化。因此，商标战略的运用关系到企业的生存、发展和壮大。
商标战略是企业将商标作为重要的无形资产，通过正确选择商标，商标注册，宣传和使用商标，从而创立驰名商标，同时运用适当的策略，通过参加市场竞争，提高产品在市场上的信誉和份额的整体策略。商标战略是企业商标运作的整体，商标策略是企业为实现其商标战略所采取的具体措施。具体来说，企业可以采用以下的策略。
1、商标注册策略
这是因商标注册不当而发生的侵权案。如果企业设有知识产权部门并在注册前对相关问题进行分析，选择适合于本企业文化的合法商标进行注册，就不会产生前述的侵权行为。
（1）商标注册是要有一定的前瞻性。由于商标注册需要一定的周期，企业应该在设立之际就着手申请相关产品的商标，以免等到产品投放市场了才匆忙注册，进而因商标不能马上获得注册而延误了产品上市。企业在设计商标时，一定要注意不能侵犯他人的在先权利，如著作权、外观设计专利权、企业名称权等。否则，就像此案那样，在企业的商标投入使用，并投入了大量资金进行宣传、培养后、遭遇侵权诉讼，从而付出商标被撤销、赔偿侵权损失的惨痛代价。
（2）国际注册策略。一家企业要做大做强，往往不能只是关注国内市场，资本的逐利性也决定了商品流通是没有国界的，因此，商标的国际注册应该是商品打入国际市场的先锋战。
一般来讲，商标的国际注册有两种方式。第一种是根据《商标国际注册马德里协定》和《商标国际注册马德里协定议书》规定的国际注册程序进行。第二种方式是企业直接到目标国去提出商标申请。按照这种方式，企业需要委托目标国的商标代理机构代为办理有关注册事宜，或者通过该企业在目标国的子公司直接向有关部门提出申请。
（3）联合商标和防御商标的注册。联合商标也称“卫星商标”，是指同一商标所有人在相同的商品上注册的几个近似的商标或在自己同类的不同商品上注册几个近似的商标。防御商标是指同一商标所有人在非同种和非近似商品上注册同一个商标。
2、商标经营战略
企业商标注册之后，想要让商品拥有良好的市场占有率，就必须使用适当的商标经营战略。

商标和商品名称是使用于商品的两个不同的概念，但是在一定条件下，商标有可能演变为商品的通用名称。如果长期将其商标作为其产品的商品名称来使用，以致消费者认为这个称呼不是一个商标，而是表示一种商品的名称，进而引起其他企业也生产这样的商品，那么这个商标起到商标的识别作用将被严重弱化，进而成为一种商品的通用名称。在这种情况下，由于商标演变为商品的通用名称，失去了作为商标的意义，因此各国商标法律几乎都规定了可以撤销这种商标的法律后果。所以，如果企业将商标作为商品名称来使用，就有可能最终丧失对该商品的商标权。
企业在注册商标以后，并不能认为已经万事大吉了，而是要积极地在商业活动中使用该商标，在发现他人使用自己商标的时候，要坚决制止，不能认为他人的使用是有助于提高自己商品的知名度而姑息放任，否则，有可能面临被撤销的命运。
在近年来企业合并、重组的浪潮中，商标无形资产的流失也是一个比较突出的问题。因此，企业应加强知识产权意识，应在相应的合资合作企业合同的章程中加入知识产权的条款，防止企业知识产权的流失。

五、商业秘密战略
一项新的专有技术开发完毕之后，有两种途径可以获得保护。一种是申请专利，由专利制度进行保护，申请专利的技术需要符合新颖性、创造性和实用性，获得专利后，专利的保护有一定的期限，而且被严格限定在一定的地域范围内才有效，同时需要通过技术说明书将技术要点完全公开；另外一种途径是通过商业秘密保护，由于各种专有技术存在的广泛性以及存在形态的差异性，很多技术或是不符合专利三性、或难以按照专利法的要求用文字和图形公开，因而无法通过专利审查，采用商业秘密保护的专有技术不需要具备专利条件，也没有严格的审查要求，同时又可以将技术长期保持秘密状态。所以，如果能将保密工作做到位的话，采用商业秘密保护是一种很有效的方法。
采用商业秘密保护专有技术，虽然在世界范围内得到广为运用，但是各国基本没有制定专门的法律。一般都是通过合同法、反不正当竞争法等保护。商业秘密的保护完全依赖于保密措施是否完善，因此，现代企业的保密管理工作成为企业知识产权管理的极其重要的一部分。
1、企业内部的保密管理。在员工的雇佣合同中明确规定保密条款，未按保密规定而泄露商业秘密的，要承担违约责任；定期对员工进行保密教育，限制员工接触与本职工作无关的商业秘密；建立技术资料档案，设定资料的机密等级，档案的借阅、复制、销毁登记制度。

当前世界各国都非常重视通过海关边境措施来保护知识产权。我国也制定有《知识产权海关保护条例》，加强海关边境的知识产权保护。
根据《知识产权海关保护条例》，企业要求海关对知识产权实施保护，需先备案，因此，企业应将自己的商标、专利和著作权分别进行备案。企业知识产权经海关备案后，发现有嫌疑侵权产品进出口的，企业可以提出申请，要求海关予以扣留。海关扣留涉嫌侵权产品后，权利人可以依程序在规定期限内提起诉讼；或者由海关依职权调查处理。确定侵权的可以予以没收。

本文摘自：《知识产权基础》P273~283（第8章“专利管理的若干问题”，8.1节“企事业知识产权经营管理概论”），陶鑫良主编，2006年，知识产权出版社。

（华建）